목차
1. 사건의 개요
1. 개요
2. LG투자증권 측의 대응
3. 손실액
2. 금융사고의 영향
1. 증권시장에 미친 영향
2. 투자자들에 미친 영향
3. 미수사고의 확장
3. 미수사건의 의미
1. LG증권 1700억 미수사건은 사상 초유 외국인 미수사고였다.
2. 외국인에게 허술한 증시감독체계를 드러나게 해주었다.
3. 증권사들의 도덕적 해이의 심각함을 나타내주었다.
4. 증권사의 허술한 내부통제가 문제점으로 드러났다.
5. 증권사의 무리한 영업이 표면 위로 드러났다.
4. 유사사고 방지대책
1. 외국인 투자가에 대한 증시감독체계 강화
2. 각 투자 기관별 신용등급 설정
3. 증권사 내부관리시스템의 정비
4. 적극적인 초기 대응
5. 기타
1. 개요
2. LG투자증권 측의 대응
3. 손실액
2. 금융사고의 영향
1. 증권시장에 미친 영향
2. 투자자들에 미친 영향
3. 미수사고의 확장
3. 미수사건의 의미
1. LG증권 1700억 미수사건은 사상 초유 외국인 미수사고였다.
2. 외국인에게 허술한 증시감독체계를 드러나게 해주었다.
3. 증권사들의 도덕적 해이의 심각함을 나타내주었다.
4. 증권사의 허술한 내부통제가 문제점으로 드러났다.
5. 증권사의 무리한 영업이 표면 위로 드러났다.
4. 유사사고 방지대책
1. 외국인 투자가에 대한 증시감독체계 강화
2. 각 투자 기관별 신용등급 설정
3. 증권사 내부관리시스템의 정비
4. 적극적인 초기 대응
5. 기타
본문내용
등록 절차를 까다롭게 만들어 투자자의 신원을 확보하고(해당국가 재무장관의 확인서 제출 등) 자금추적이 용이하도록 외국과의 협정 체결 등의 제도적 장치가 마련되어야 할 것이다.
2. 각 투자 기관별 신용등급 설정
외국인 투자가에 대한 무분별한 위탁증거금 면제 역시 주요 원인으로 볼 수 있다. 그러므로 외국 투자기관에 대한 신용등급을 설정하여 그에 따라 거래를 감시한다든지, 위탁증거금을 설정할 필요가 있다.
3. 증권사 내부관리시스템의 정비
무책임한 시간외 대량매매는 LG그룹의 도덕적 해이라고 볼 수 있다. 따라서 시장 질서 유지와 건전한 증권 거래 질서 확립을 위하여 내부 정보 이용이나 내부자거래등을 철저히 감시, 배제시키고 각 회사는 사회적 책임감을 가지고 정당한 거래문화를 선도해야 할 것이다.
4. 적극적인 초기 대응
철저한 사건 조사 과정없이 기관 투자자들의 구두약속만을 믿고 미수금을 대납해 준 것은 금융사고에 대한 인식과 대응이 얼마나 미흡한지를 보여주는 대목이다. 따라서 금융사고의 위험성과 파장을 인식하고 초기 사고가 인지될 경우 적극적인 자세로 대응책을 마련하여 추가 손실이 발생하지 않도록 상시 감독 체계를 유지해야 할 것이다.
5. 기타
그 밖에 기관 투자가들의 결제를 당일로 해야한다는 주장이 설득력을 얻고 있다. 공매도나 미수가 가능한 법인계좌의 경우 실제로 이 같은 사건이 재연될 수 있기 때문이다. 예를 들어 옵션 만기일 당일 동시호가에 삼성전자를 비롯한 대형주 10개만 하한가에 공매도 한 뒤 옵션에서 수익을 챙기고, 현물에선 다음날 매수한다면 이익이 발생할 수 있는 허점이 있다.
2. 각 투자 기관별 신용등급 설정
외국인 투자가에 대한 무분별한 위탁증거금 면제 역시 주요 원인으로 볼 수 있다. 그러므로 외국 투자기관에 대한 신용등급을 설정하여 그에 따라 거래를 감시한다든지, 위탁증거금을 설정할 필요가 있다.
3. 증권사 내부관리시스템의 정비
무책임한 시간외 대량매매는 LG그룹의 도덕적 해이라고 볼 수 있다. 따라서 시장 질서 유지와 건전한 증권 거래 질서 확립을 위하여 내부 정보 이용이나 내부자거래등을 철저히 감시, 배제시키고 각 회사는 사회적 책임감을 가지고 정당한 거래문화를 선도해야 할 것이다.
4. 적극적인 초기 대응
철저한 사건 조사 과정없이 기관 투자자들의 구두약속만을 믿고 미수금을 대납해 준 것은 금융사고에 대한 인식과 대응이 얼마나 미흡한지를 보여주는 대목이다. 따라서 금융사고의 위험성과 파장을 인식하고 초기 사고가 인지될 경우 적극적인 자세로 대응책을 마련하여 추가 손실이 발생하지 않도록 상시 감독 체계를 유지해야 할 것이다.
5. 기타
그 밖에 기관 투자가들의 결제를 당일로 해야한다는 주장이 설득력을 얻고 있다. 공매도나 미수가 가능한 법인계좌의 경우 실제로 이 같은 사건이 재연될 수 있기 때문이다. 예를 들어 옵션 만기일 당일 동시호가에 삼성전자를 비롯한 대형주 10개만 하한가에 공매도 한 뒤 옵션에서 수익을 챙기고, 현물에선 다음날 매수한다면 이익이 발생할 수 있는 허점이 있다.
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