금융위원회 규정

소개글

금융위원회 규정에 대한 보고서 자료입니다.

목차

■ 금융위원회 규정의 법적성격
1. 법적성격

■ 증권의 발행신고
2. 증권발행신고
3. 기업의 인수합병 관련 제도(M&A 관련제도)
4. 상장법인 등의 공시
5. 자기주식 취득 매수주문 및 매도주문 비교
6. 합병관련 외부평가기관의 평가제한
7. 유상증자 발행가액의 결정
8. 전환사채 및 신주인수권부사채 전환 금지기간

■ 금융투자업 규정
9. 금융투자업 인가
10. 금융투자업 등록 시 금융감독원장에게 보고사항
11. 회계연도
12. 재무건정성
13. 경영실태평가 및 적기시정조치
14. 업무보고서의 제출
15. 공통영업행위규칙
16. 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙
17. 집합투자업자의 영업행위 규칙
18. 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙
19. 장외거래
20. 집합투자기구
21. 집합투자증권의 환매
22. 사모집합투자기구 적용 면제규정

본문내용

: 유가증권의 매수결제를 하는 것
▶ 신용대주 : 유가증권의 매도결제를 하는 것
* 신용거래계좌의 설정 : 계좌설정보증금 100만원 징구(위탁증거금으로 사용가능)
* 신용공여 회사별 한도 : 자기자본 범위 이내
* 담보비율 : 신용공여금액의 140% 이상
* 신용거래보증금 : 최저보증금 40% 이상
* 담보증권의 평가
▶ 청약주식 : 취득가액
▶ 상장주권 : 당일종가
▶ 상장채권 : 2개 이상의 신용평가회사의 평가가격을 기초로 투자매매업자가 산정한 가격
▶ 집합투자증권 : 당일 고시된 기준가격
* 임의상환방법 : 처분제비용 연체이자 이자 채무원금
* 신용거래 제한 : 순자산액 100만원 미달
* 신용거래 가능종목 : 증권시장 주권, 증권예탁증권, 상장지수투자신탁(ETF)
* 신용거래 중단 : 투자경고종목, 투자위험종목, 관리대상종목
투자자에 대한 정보제공
* 월간거래내용 및 월말 잔고현황 : 다음달 20일 까지
* 반기 말 잔고현황 : 반기종료 후 20일 까지
* 통지간주 : 전자통신방법 사용, 수취 거절원 제출 시, 3회 이상 반송
투자자 예탁자산의 관리
* 의무예치액 : 100% 이상
* 운용가능 대상 : 국채 및 지방채, RP, 한국은행 예치, 예금보호대상 예금, CD매입, MMF 등(안정성의 원칙)
집합투자증권의 판매
* 환매시점 : 주식 50% 이상 펀드 오후 3시 기준, 기타 펀드 오후 5시 기준
* 판매수수료 자료는 5년간 보관 및 유지
17. 집합투자업자의 영업행위 규칙
운용
* 집합투자업자의 명의의 자산취득
* 부동산관련 자산
* 후순위사채권 투자
* 50% 환매조건부 매도 제한
불건전 영업행위의 금지
* 집합투자기구 간 거래
* 집합투자업자의 이익제공
* 집합투자업자의 이익수령
보고 및 공시 : 자산운용보고서 3개월마다 1회 이상 제공(보고서 발행비용은 집합투자업자 부담)
18. 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 : 서면 체결, 일임보고서(3개월 마다 1회 이상 제공)
19. 장외거래
채권 장외거래 : 체결 일 익일 ~ 30영업일 이내
환매조건부채권 매매거래 : 현황 익월 10일 까지 협회보고
단주의 장외거래
* 예외 : 공동계좌(유가증권시장)
* 매매약정단가 : 주문일의 익일 종가
* 결제 : 매매약정단가 결정 일의 익일
20. 집합투자기구
단기금융집합투자기구(MMF) : 잔존기간(평균 90일 이내)
환매금지형 집합투자기구 : 부동산집합투자기구, 특별집합투자기구, 혼합집합투자기구, 자산총액 20% 환매 X 증권에 투자한 기구
종류형 집합투자기구
모자형 집합투자기구
상장지수집합투자기구 : 10종목 이상(각 30% 이상 초과 X)
21. 집합투자증권의 환매
현금지급원칙, 15일 이내 지급
환매수수료 : 투자자 부담
환매연기 : 집합투자업자 결정 주주총회 의결 서면통신으로 전달
22. 사모집합투자기구 적용 면제규정
상장의무 미적용
투자설명서 제공 및 설명의무
판매광고 시 필수기재사항
자산운용관련 규제 : 동일종목 10% 이내
회계감사결산서류비치

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