증권거래를 기술통계분석과 상관분석

목차

□ 제 목 :
□ 총 페이지수 :
□ 목 차:

Ⅰ 서론

Ⅱ 금융시장
1. 금융시장
2. 증권시장
3. 주식 일반

Ⅲ 증권거래소
1. 기업공개
2. 증권거래소

Ⅳ 상장제도
1. 상장제도 일반
2. 상장절차

Ⅴ 결론

본문내용

. 거래소 상장요건
거래소 상장요건은 기업공개 대상기업의 주식이 거래소시장에서 원활히 유통될 수 있기 위한 최소한의 요소를 제시한 것이라고 할 수 있다. 상장요건은 여러가지 사항이 포함되어 있지만 크게 나누어 기업의 규모, 재무내용, 유통성, 건전성 및 공익과 투자자보호에 관한 요건을 충족하여야 한다. 기업의 규모와 산업의 특성에 따라 [선택1] 요건과 [선택2] 요건의 2가지가 있으며, 상장을 원하는 기업은 그 중 하나를 선택하여 상장신청을 할 수 있다. 현행 규정상의 상장요건을 간략히 설명하면 표와 같다.
<표 7> 신규상장 요건
요 건
내 용
선 택 1
선 택 2
규
모
요
건
자본금
50억원 이상
20억원 이상
자기자본
100억원 이상
50억원 이상
매출액
최근 200억원 이상, 3년 평균 150억원이상
최근 60억원 이상, 최근 사업연도 직전2사업연도 평균 50억원 이상, 최근사업연도 증가율 20%이상
재
무
요
건
부채비율
상장법인 동업종 평균 1.5배 미만
▶동업종의 상장사가 5사 미만인 경우 전체 상장법인 평균 적용
좌동
이익
다음 중 하나를 충족
▶자기자본이익률 : 최근5%, 3년합계 10% 이상
▶이익액 : 최근25억원 이상, 최근 3년합계 50억원 이상
▶자기자본1000억원 이상 기업 : 최근자기자본이익률 3%이상 또는 이익액 50억이상, 최근영업현금흐름(+)
다음 중 하나를 충족
▶최근자기자본이익률 5% 이상
▶최근 이익액 10억원 이상
▶최근 영업현금흐름이 (+)일 것
유
통
요
건
소액주주의 소유주식수
다음중 하나를 충족해야 함
▶예비상장심사청구일 현재 30%이상
▶예비상장심사 청구 후 모집 매출한 주식수가 30% 이상
▶예비상장심사 청구 후 모집 매출한 주식수가 10% 이상으로 자기자본에 따라 모집 매출한 주식수가 다음 이상 일 것
1.5배 초과
■■ : 500억원 이상 1000억 미만 1백만주 이상
■■ : 1000억원 이상 2500억원 미만 2백만주 이상
■■ : 2500억원 이상 5백만주 이상
최대주주등의 소유주식
최대주주 등의 소유주식 : 70/100이하
예비심사 청구 후 공모
10% 이상
소액주주 수
1000명 이상
기타
양도제한이 없을 것, 명의개서대행 위탁, 통일규격주권 일 것
건
전
성
요
건
경과년수
3년 이상
유상증자 규모제한
1년간 총액이 2년전 사업년도 말 자본금의 50% 이하
▶미상환된 CB와 BW, 합병으로 인한 자본금 증가액, 주식매수선택권의 행사로 증가한 자본금 증가액을 포함하고 모집으로 인한 자본금 증가액은 제외
무상증자 규모제한
재평가적립금의 전입
▶1년간 전입액이 2년전 사업연도 말 자본금의 50%이하(전입후 자본금에 대한 자기자본비율이 300% 이상시 100% 가능)
▶전입총액이 1년전의 재평가 적립금과 이후 발생한 재평가적립금 합계의 50% 이하
▶전입후 자본금에 대한 자기자본이 200% 이상 유지
감사의견
기타 잉여금(주식배당 포함)의 전입
▶1년간 전입총액이 2년전 사업연도 말 자본금의 50%이하(전입후 자본금에 대한 자기자본비율이 300%이상시 100% 가능)
▶전입후 자본금에 대한 자기자본이 150% 이상 유지
부도발생
자본전입한도 제한(2년전 사업연도말 자본금의 100% 이하)
소송 등
최근 적정, 직전 2년 적정 또는 한정o 보도발생 사실이 1년전 해소
합병 등
경영에 중대한 영향을 미칠 수 있는 소송 등 분쟁이 없을 것
합병등 사유발생시 당해 사업연도 결산 확정
최대주주등의 지분변동제한
제한기간
▶예비심사청구일 1년 전부터 예비심사청구 일까지
제한내용
▶최대주주 등 및 발행주식 총수의 1%이상 소유주주의 지분변동이 없을 것
예외
▶모집 또는 매출의 경우
▶우리사주조합에 가입한 종업원이 취득한 경우
▶유상증자시 주주가 주시대금을 납입하지 아니한 경우.
다만, 다른 주주가 그 실권을 취득하지 아니한 경우에 한한다
▶코스닥등록법인으로서 코스닥에서 매매거래를 한 경우
▶상속, 유증 및 합병등에 의한 경우
▶외국인투자촉진법의 규정에 따라 외국인투자자가 그 소유주식의 양도 등을 한 경우.
다만, 국내 최대주주등이 변경되지 아니한 경우에 한한다
▶예비상장심사청구일부터 3년이전에 발행된 전환사채권 및 신주인수권부사채권의 전환권 또는 신주인수권의 행사에 의한 경우
▶1%이상 주주의 발행주식 총수의 1000분의 1미만 양 수도
▶법령상 의무의 이행 또는 법원의 판결 등으로 불가피하게 소유주식비율의 변동사유가 발생하였다고 인정하는 경우
Ⅴ 結論
이상에서 알아본 바와 같이 우리나라의 금융시장은 한국증권거래소를 매개로 하는 증권시장을 바탕으로 여타 관련 기관들과 경제주체의 결합으로 이루어지는 거대한 톱니바퀴와도 같은 구조를 가지고 있었다.
기업은 기업의 주 역할인 생산을 담당하기 위하여 자본을 필요로 하고, 이를 위한 원천으로서 투자자들은 그 필요한 자본을 제공하며 이로 인한 배당 등의 수익을 얻게 된다. 이때, 그 주체간의 원활한 연결을 위한 고리적인 역할을 하는 것이 바로 이 금융시장이며, 이 금융시장 중에서도 증권시장은 그 본질적인 의미 즉, 자본의 수요와 공급, 그리고 이로 인한 이익의 배분 이라는 경제적인 흐름을 잘 설명하고 또한 그 기능을 수행하는 역할을 하고 있음을 알 수 있었다.
하지만 이러한 관계는 어떠한 규제방안이나 요건 등이 정립되어 있지 않다면 아무런 의미가 없을 것이다. 그러하기에 증권거래법이나 관련 금융거래법 등은 그 존재 의미를 부여받고 있는 것이다. 그 역할이 어떠하냐의 성격은 전적으로 그 시장의 전반적인 상황이나 흐름, 또는 문제점의 발생 등을 통해 정해지고 또한 개정되고 있는 것이다.
이번 연구를 통해 일반적으로 대할 수밖에 없던 금융시장의 흐름에 관하여 좀 더 깊이 있게 연구할 수 있었던 것은 우리 조 구성원들에게 있어서 상당히 의미 있는 것이었다. 물론 연구의 주 목적이 따로 있었던 것은 사실이나 이를 통해 금융시장의 원리를 알게 되었다는 것은 앞으로의 생활에 있어서 가장 빈번히 접하는 금융시장을 이해함에 조금이나마 도움이 될 수 있을 것이기 때문이다.
마지막으로 이 연구를 위해 도움을 주신 김자원 담당교수님께 깊은 감사를 드리며 연구를 마친다.

키워드

증권거래,   기술통계분석,   상장제도,   증권거래소