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부당권유 행위(거래법 시행령 제36조의 3 위반행위)는 1) 주가상승이 100% 확실한 호재를 자신만 알고 있다라며 투자권유 2) 주식에 부정적인 사실은 알리지 않고 소문만 믿고 막연히 주가가 상승할 것이라며 투자권유 3) 작전종목으로 100% 주가
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권유대행인(introducing broker)제도 도입
* 투자자 보호의 강화
- 일반투자자에 대한 투자자 보호 강화
- 서면 확인
- 부당권유 규제 : 손실부담의 약속 금지, 이익 보장 약속 금지
- 이해상충에 대한 규제
= 증권회사에 내부통제기준 마련
= 금
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증권거래법은 ①구체적인 개별규정과, ② 일반적인 포괄규정을 함께 두고 있다는 점에서 미국과 구별된다. ①의 예로서는 증권회사와 그 임직원의 사기적 행위, 즉 부당권유행위와 일임매매를 금지하는 증권거래법 제42조, 증권회사의 손실
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증권거래법은 ① 구체적인 개별규정과 ② 일반적인 포괄규정을 함께 두고 있다는 점에서 미국과 구별된다. ①의 예로서는 증권회사와 그 임직원의 사기적 행위, 즉 부당권유행위와 일임매매를 금지하는 증권거래법 제42조, 증권회사의 손실
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증권회사 또는 그 임직원이 고객에 대하여 증권거래와 관련하여 발생한 손실을 보전하여 주기로 하는 약속이나 그 손실보전행위의 효력에 관하여 판례는 “증권회사 또는 그 임직원의 부당권유행위를 금지하는 증권거래법 제52조 제1호는 공
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증권을 공매도하지 못한다(188조 1항) 공매도란 자신이 소유하지 않은 증권을 후에 다시 매수하는 조건으로 매도하는 행위를 말한다. 공매도한 당사자는 결제일까지 당해 증권을 취득하여 인도하여야 한다. 공매도가 허용된다면 자기회사에
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전자화 규정의 검토
Ⅲ. 현행 상법상 주주총회의 전자화의 실효성 확보를 위한 구체화 방안
1. 논의의 필요성
2. 주주의 사전동의의 권유
3. 소집통지의 내용 및 형식의 동일성 확보
4. 회사 책임의 명확화
Ⅳ. 결론
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부당대우 17
제 5 장 신용카드범죄에 대한 대책 18
제 1 절 제도운용상의 대책 18
1. 신용카드회사 18
1) 신용조사 등의 철저 18
2) 사진부착 신용카드의 확대. 보급 18
3) 위조방지코드 및 IC카드의 도입 18
4) 다양한 신분인식
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증권집단관련소송법 제11조) ②당사자는 자기이익뿐만 아니라 제3자의 이익도 대표하므로 처분권주의·변론주의를 배제하고 직권탐지주의에 의하고 있으며(가사소송법 제12조, 제17조, 행정소송법 제26조) ③판결의 효력을 받는 제3자에게 소
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발하는 것도 좋은 방법이다.
CMA통장은 투자금융회사와 종합금융회사의 대표적인 단기금융상품이나 2005년 6월부터 증권회사에서도 취급하고 있다. 현재 상호저축은행은 CMA통장을 취급할 수 없기 때문에 증권회사와 연계하여 CMA연계론(loan)
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농업회사법인(주)정일품에 대한 재무제표 및 기업정보를 중심으로 분석한 상세보고서(종합신용등급, 현금흐름등급, Watch등급, 기업개요, 주요재무상황, 주요재무비율, 재무신용평정, 신용도 분석의견, 기업현황, 주요 주주현황, 경영진현황,
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회사는 수직적 기업문화를 가지고 있다 이에대해 어떻게
생각하나
37 지원 직무에서 가장 중요하다고 생각되는 능력은?
38 내가 남들보다 뛰어나다고 생각하는 점은?
39 상사가 부당한 지시를 했을때 대처법이 있을까요
40 직업을 선택하는
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후 5년 뒤 자신을 어떻게 그리고 있나요?
A20. 삼성증권에서 고객 신뢰를 바탕으로 금융 전문가로 성장하며, 팀을 이끄는 리더로 발전해 있을 것입니다. 1. 자기소개
2. 장점
3. 보완점
4. 지원동기 및 포부
5. 면접 예상 질문 및 답변
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눈높이』
3. 지원동기 (1000자)
『금융인을 꿈꾸며』
『큰 믿음에서 나오는 신뢰』
4. 입사 후 자기개발 계획 및 나의 성장 가능성 (1000자)
『대신증권 부천지점 종합금융전문가 김호준..』
『함께하는 상생과 신뢰.. 작용 & 반작용』
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회사를 위해 무엇을 할 수 있겠는가?
당사 입사를 위해 준비한 것은?
상사가 부당한 지시를 내린다면?
전공이 회사/지원 분야에 어떻게 도움이 되겠는가?
당사와 경쟁사를 비교 설명해보라.
생활신조, 좌우명은?
최근 사회이슈와 자신의 견해
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? 1. 성장환경 및 학창시절에 대해 적어 주십시오.
2. 성격의 장단점에 대해 적어 주십시오.
3. 주요경력 및 업무경험에 대해 적어 주십시오.
4. 입사 후 우리회사에서 펼치고 싶은 귀하의 미래모습에 대해 적어 주십시오.
5. 면접기출문제
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