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, 2019. 1. 서론
2. 본론
1) 은행
(1) 중앙은행
(2) 일반 은행
(3) 국책은행
(4) 외국계 은행
2) 비은행예금취급기관
3) 보험회사
4) 증권회사 및 투자관련회사
5) 기타 금융기관
6) 기타 금융보조기관
3. 결론
4. 참고문헌
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해당 투자자에게 공시하도록 의무화하고 있다. 마지막으로 제3항은 이해상충의 가능성을 낮추는 것이 곤란하다고 판단되는 경우에는 금융투자업자로 하여금 금융서비스의 제공을 단념하도록 정하고 있다.
Ⅳ. 결론 - 정리 및 개선방향
세계
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투자자보호의 강화, 사전적·행정 적 규제의 사후적·사법적 규제로의 전환을 위한 전제로서 금융투자업자의 내부 컴플라이 언스 기능의 적정성과 효율성을 제고할 필요가 있을 것이다.
< 참고 자료 >
- 한국 증권업협회 증권지 내 논고 : 1
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업자에게 위탁하는 방법으로 하여야 한다.
위탁자란 선물거래업자에게 선물거래를 위탁하는 자를 말하며 투자자란 선물투자기금업자에게 금전 또는 유가증권의 운용을 위탁 하는 자를 말한다.
참고문헌
1. 김승규(1991), 금융실명거래제도에
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금융론』 법문사 2000
한국금융연구원 『우리나라 사금융시장에 관한 연구』 1996 p77∼79
박정식·박원종 『현대투자론』 한국금융연구원 1999
이태봉 『단기 금융시장 개선방안』 한국금융연구원 1996
박명흠·김헌 『기업자금관리실무』 을지
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