자본시장통합법 투자자보호 - 자본시장의 투자자보호

목차

01 서론
투자자보호의 필요성
02 본론
(1) 투자권유규제
(2) 발행공시제도
(3) 불공정거래규제
03 결론

본문내용

자본시장의 투자자보호




서론




투자자피해사례 : KIKO
━━━━━━━━━───────

　≪ 글 - 그 림 ≫

　≪ 그 래 프 ≫

　≪ 그 래 프 ≫




투자자보호의 필요성
━━━━━━━━━───────

［주식형, 파생상품, 부동산 펀드］
　　　　　　　⇓
［정보 비대칭성, 이해상충문제］
　　　　　　　⇓
　　　　［투자자보호］




본론




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1.설명의무 (성실의무)
2.적합성원칙
3.투자권유대행제도 (부당권유행위 금지)
4.투자광고규제




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1. 설명의무 (성실의무) : 설명의무를 불충분하게 이행해 투자자에게 손해가
발생하면 원금 결손액을 손해액으로 추정해 투자자 보호

　≪ 사 진 ≫

IF) 투자자 K씨, 원금 손실 위험을 설명
듣지 못하고 주가연계증권(ELS)
상품에 100만원을 가입
&주가하락으로 투자금액이 80만원

→ 투자자 K씨가 손해배상 청구를
하면 20만원이 손해액으로 추정
되고 손해액이 20만원보다 작다고
주장하기 위해서는 금융투자회사가
입증




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1. 설명의무 (성실의무) : 투자자가 요청하지 않은 투자권유에 대한 규제

자본시장의 투자자보호




서론




투자자피해사례 : KIKO
━━━━━━━━━───────

　≪ 글 - 그 림 ≫

　≪ 그 래 프 ≫

　≪ 그 래 프 ≫




투자자보호의 필요성
━━━━━━━━━───────

［주식형, 파생상품, 부동산 펀드］
　　　　　　　⇓
［정보 비대칭성, 이해상충문제］
　　　　　　　⇓
　　　　［투자자보호］




본론




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1.설명의무 (성실의무)
2.적합성원칙
3.투자권유대행제도 (부당권유행위 금지)
4.투자광고규제




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1. 설명의무 (성실의무) : 설명의무를 불충분하게 이행해 투자자에게 손해가
발생하면 원금 결손액을 손해액으로 추정해 투자자 보호

　≪ 사 진 ≫

IF) 투자자 K씨, 원금 손실 위험을 설명
듣지 못하고 주가연계증권(ELS)
상품에 100만원을 가입
&주가하락으로 투자금액이 80만원

→ 투자자 K씨가 손해배상 청구를
하면 20만원이 손해액으로 추정
되고 손해액이 20만원보다 작다고
주장하기 위해서는 금융투자회사가
입증




투자권유규제
━━━━━━━━━───────

1. 설명의무 (성실의무) : 투자자가 요청하지 않은 투자권유에 대한 규제

　≪ 사 진 ≫

IF) 금융투자회사의 투자상품에 대한
투자권유 전화를 받은 L씨가
거부의사를 밝히면

→ 재권유 금지 조항이 들어가
있기 때문에 금융투자사는 다시
권유할 수 없다

키워드

자본시장통합법,   개정안,   투자은행,   투자자 보호,   헤지펀드,   기대효과