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?증권투자권유대행인
제1장 금융투자상품
1. 중소기업은행 ? 특수은행
2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행
3. 신용협동기구 : 신용협동조합, 새마을금고, 상호금융 (상호저축은행X)
4. 부동산펀드, 특
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투자권유대행인(introducing broker)제도 도입
* 투자자 보호의 강화
- 일반투자자에 대한 투자자 보호 강화
- 서면 확인
- 부당권유 규제 : 손실부담의 약속 금지, 이익 보장 약속 금지
- 이해상충에 대한 규제
= 증권회사에 내부통제기준 마련
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투자권유 규제 대행인에게도 적용
현재 투자상담사 : 내근투상(임직원), 전담투상(계약직)
미국 : NASD 규정에 의한 등록대리인(registered representative), 독립계약직 증 권중개업자(IC : Independent Contractor)
(7) 손실보전, 이익보장 금지
증권거래법
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증권
3,546,720원
키움증권
2,442,400원
삼성증권
2,529,552원
합계
31,634,702원
또한 투자권유대행인으로써 주식거래의 수수료 60%를 챙긴다.
투자금액
수수료 이익
주식
70억원
20,089,767원
MMF
5억원
1,546원
합계
75억원
20,091,313원
04 포트폴리오 총수익
포
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투자자에게 혼동을 초래할 수 있는 계약 체결업무
2) 업무,등록제도의 형행화를 방지를 위해 해당라이센스의 본질업무중 핵심업무
예)
투자매매업: 매매호가의 제시, 증권인수
투자중개업 : 증거금 관리 및 거래종결
신탁업 : 신탁재산 보
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