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금융위원회와 한국거래소에 보고해야함
다. 투자자문업 및 투자일임업
- 투자자문업 혹은 투자일임업을 하려면 금융위원회에 금융투자업 등록을 해야 하며, 일정 수 이상의
투자권유자문인력 또는 투자운용인력을 확보해야 한다.
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투자자 보호에 최우선 초점을 맞춰야 할 것이다. 이에 따라 자산운용방식에 따라 투자자를 각각 분류한 뒤 각 대상에 따른 적합한 운용방식을 투자일임업자별로 구축할 수 있도록 하는 모범규준을 마련하여야 할 것이다. 이를 위해 우선적으
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투자업자는 준법감시인을 1인이상 두는 것이 원칙이다. (전업 투자전문,투자일임업자의 경우 등의 예외시엔 X)
3. 준법감시인의 임면은 이사회 결의를 거쳐야 한다.
4. 준법감시인은 선량한 관리자의 주의로 그 직무를 수행해야 하며, 금융투자
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투자상품 정의
2. 기능별 규제체제의 도입
‘기능’과 ‘위험’ 기준으로 구분
①기능 : 6개 업무 구분
Ex) 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업,
투자자문업, 투자일임업
②위험 : 투자자 위험감수
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추구합니다.
중소형주형 - 이 분류의 매니저는 중소기업에 투자하는 데에 주력합니다. 이 중 일부는 신생 기업으로서 급격히 성장하는 기업이고, 일부는 오랜 역사를 가졌지만 단지 상대적으로 소규모의 비즈니스를 하는 기업입니다. 이러한
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