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증권거래소는 규율위원회의 심의를 거쳐 상품계좌로 불건전 매매를 행한 회원 및 내부통제가 미흡한 회원 등에 대하여 2004.1.26일자로 조치
- 조치내용
상품계좌 불건전매매 회원
▷제일투자증권 : 회원경고, 관련직원 문책 및 조치요구
내
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업무 수행 시 참고토록 하고 있다.
⑩ 월1회 내부통제/법규준수 관련 회의 개최
- 매월 CEO 주관하에 전 임원 및 본부장이 참석하는 내부통제 회의를 개최하여 윤리경영의 중요성에 대한 교육을 실시하고 있으며,
- 내부통제와 법규준수를 통한
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투자해야한다. 인터넷 이용자의 증가에 대한 새로운 수익기반 창출의 의미와 선진국 인터넷전문은행의 국내 진출에 대비하여 경쟁력을 키우기 위해서이다.
둘째, 은행과 증권, 보험업간의 겸업을 확대하는 것이다. 현재의 소극적인 업무 제
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6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
13. 행정제재
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6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
13. 행정제재
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향후 금융감독체제의 개편 방향
1. 금감위 사무국/금감원의 통합 및 금융감독위원회의 내부조직화
2. 공적민간기구로 변화
3. 금감위원장의 중립성 보장 및 금융감독위원회의 활성화
4. 금융감독 운영시스템의 개혁
Ⅶ. 결론
참고문헌
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투자해야한다. 인터넷 이용자의 증가에 대한 새로운 수익기반 창출의 의미와 선진국 인터넷전문은행의 국내 진출에 대비하여 경쟁력을 키우기 위해서이다.
둘째, 은행과 증권, 보험업간의 겸업을 확대하는 것이다. 현재의 소극적인 업무 제
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시스템이 있었다. 비교적 성공적인 통합사례로 꼽히는 우리증권과 LG투자증권의 합병을 롤모델 삼아 한걸음 더 나아가는 성공적인 금융기업으로서의 신한카드를 기대해 본다. 1. 서론
2. SWOT 분석
3. 조직의 미션, 목표, 사업전략이 인
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증권선물위원회(HKSFC)에 헤지펀드를 등록하고 판매할 수 있도록 하였다. 이 경우 투자신탁설명서 표지에 투자위험에 대한 경고 문구를 반드시 삽입하도록 의무화 하였다.
< 헤지펀드 이용주요국의 펀드참가자격 비교 >
미 국
영 국
홍 콩
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증권연구원
파생금융상품 리스크관리 실패사례 분석 및 시사점 / 2008.03.26 / 하나금융경영연구소
파생금융상품의 위험관리(Risk Management of Financial Derivatives) / 한완선
'233년' 英베어링은행 1파운드에 ING그룹 넘어가 / 머니투데이 / 2007.5.08 / 유
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