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준법감시인제도 정착을 위한 선결과제와 발전방향 , 한국증권업협회, 2002
정찬수 : 내부감사와 준법감시인의 역할, 안진회계법인, 2001 Ⅰ. 서론
Ⅱ. 준법감시인(컴플라이언스)의 감독의무
Ⅲ. 준법감시인(컴플라이언스)의 보호조치
1.
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준법감시인)의 기능
1. 감사실(또는 검사실)
2. 감사위원회
3. 법무실
4. 리스크관리부서
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 내부기준
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 시스템조직
1. 준법감시인
2. 준법감시부서
3. 윤리강령
4. 준법감시
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의무
6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
13. 행정제재
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의무
6. 전문지식배양의무
7. 공정성 유지의무
8. 소속회사 등의 지도 및 지원의무
■ 직무윤리기준
9. 고객에 대한 의무
10. 자본시장에 대한 의무
■ 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
11. 내부적 통제
12. 자율규제
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감독기구에 의한 감독규율 및 지배구조 개선을 통한 내부규율의 발전 수준에 보조를 맞추어서, 소유규제 및 업무영역규제를 조화시키는 노력이 요구된다.
<참고문헌>
공정거래위원회, 2005.7.13, “2005년 대기업집단의 소유지분구조 정보공
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