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투자신탁의 일부해지 또는 투자회사의 해산에 따라 지급할 금액의 원활한 지급을 위하여 그 간접투자기구가 소유하고 있는 자산을 처분하여야 하는 경우, ④ 그 밖에 금감위의 승인을 받은 경우에는 준법감시인의 확인을 받아 자전거래를 할
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증권감독관리위원회에서 공포한 규정
3. OECD 지배구조원칙의 정신을 체현한 “상장회사지배구조준칙”(2002년 1월 7일 제정?공포, 이하 “준칙”이라고 함)
Ⅳ. 프랑스주식회사 지배구조
1. 전통적 이사회를 가진 주식회사
1) 이사회는 회사
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, 1억원 이하 벌금
3. 금융분쟁조정위회는 (금융감독원)에서 운영하며 조정위원회 회부는 분쟁조정 신청후 (30일)이내, 조정안 작성은 (60)일이내, 조정안 제시 및 수락권고(화해 효력)
제4장 펀드구성 ·이해 1
1. 증권의 모집 또는 매출 없음
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준법감시인의 승인이 아니라 파생상품업무책임자의 승인을 받아야 한다.
12. 자율규제
자율규제기관을 통한 관리 : 한국금융투자협회, 거래소
13. 행정제재
법적공공기관을 통한 관리 : 금융위원회, 증권선물위원회, 금융감독원 <영업실
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준법감시인의 승인이 아니라 파생상품업무책임자의 승인을 받아야 한다.
12. 자율규제
자율규제기관을 통한 관리 : 한국금융투자협회, 거래소
13. 행정제재
법적공공기관을 통한 관리 : 금융위원회, 증권선물위원회, 금융감독원 <영업실
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