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관리할 당시 고객이 보유하던 주식의 가치는 금 190,523,308원 상당이었는데 거래 중단 요청시에는 시가 합계 금 33,396,000원 상당의 주식과 예탁금 175,191원
■ 서론
■ 본론
▪ 판례 예시1)
▪ 판례 예시2)
■ 결론 (개선방향)
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개선사항>
1) 일임매매제한 제도의 개선.
; 투자일임업에 적용되는 영업행위 규제를 통해서만 규제.
2) 임직원 등의 증권, 선물 투자 제한 개선
; 1인 1계좌허용, 자신의 회사에서 계좌개설, 매매명세를 통지
<금융상품의 발행과 유통관련
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개선방안이 단기적으로 증권사 수익에 영향을 미치겠지만 그 영향은 제한적이며 장기적으로 시장의 과열을 방지하고 시장규모 확대에 기여한다는 점에서 긍정적이다. 이에 대한 근거는 다음과 같다.
1) 주요 증권사의 경우 위탁매매수수료
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개선
Ⅴ. 금융기관의 불공정거래
1. 조사기간의 장기화에 대한 개선방안
1) 현행 불공정거래 조사체계와 소요기간
2) 조사기간의 단축을 위한 방안
2. 사전예방 및 적시제재의 활용방안
1) 필요성
2) 자율규제기관의 경우
3) 국가감독기
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일임매매(discretionary transaction) ▸▸▸▸▸▸▸ 7
4.신용거래(margin transaction) ▸▸▸▸▸▸▸ 7
5.투자상담 ▸▸▸▸▸▸▸ 7
6.불공
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