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준법감시인의 법적 책임에 관한 연구, 한국기업법학회, 2006
김수현 : 감사(위원회)제도와 준법감시인제도의 역할관계 고찰, 고려대학교, 2004
김건식 외 1명 : 준법감시인제도의 조기정착을 위한 시론, 한국증권법학회, 2002
이준행 : 증권회사 준
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준법감시인의 법적 책임에 관한 연구, 한국기업법학회, 2006
김수현, 감사(위원회)제도와 준법감시인제도의 역할관계 고찰, 고려대학교, 2004
김건식 외 1명, 준법감시인제도의 조기정착을 위한 시론, 한국증권법학회, 2002
서완석, 내부통제와 준
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준법감시인(부서)이 작성하여 전 회사에 부서별로 인쇄나 전자통신 등의 방법으로 배포하고 임·직원이 항상 열람할 수 있도록 비치·관리·활용해야 한다. 그리고 관련법규정이 변경되는 경우 일체의 변경사항을 조사하여 매뉴얼을 항상 갱
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준법감시인)의 기능
1. 감사실(또는 검사실)
2. 감사위원회
3. 법무실
4. 리스크관리부서
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 내부기준
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 시스템조직
1. 준법감시인
2. 준법감시부서
3. 윤리강령
4. 준법감시
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준법감시인)의 특징
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 문화
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 사후조치
Ⅴ. 컴플라이언스(준법감시인)의 거래정책
1. 개요
2. 고객주문 최우선 원칙
3. 24시간 규칙
4. 선행매매제한
5. 뮤추얼펀드거래시
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준법감시업무 주관부서에 문의하여야 한다.
준법감시인의 요구가 있는 경우 자신의 업무와 관련하여 준법을 서약하는 준법서약서(Pledges)를 제출하여야 한다. Ⅰ. 준법감시업무규정의 도입 목적
Ⅱ. 준법감시업무규정의 도입 배
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준법조직은 최고 경영자의 직속으로 운영하고 있는 실정이며 지위도 준법감시인은 직원의 신분을 가지고 있는데 가 다수 있다. 그러나 감사기능의 성공적인 수행을 위해서 감사계획, 감사실시, 결과보고에 있어서의 만큼은 독립성이 보장되
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준법 프로그램
국내에서도 정부기관의 '청렴계약제', 공정위원회의 '공정거래 자율준수규범', 금융회사의 '준법감시인제도'도입에 의해 정부조달구매 입찰기업, 공정거래 법규적용 기업, 금융회사들이 '준법프로그램' 또는 '윤리프로그램'을
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준법감시인
1. 준법감시인은 내부통제기준의 준수여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하여 감사위원회 및
감사에 보고하는 자이다.
2. 금융투자업자는 준법감시인을 1인이상 두는 것이 원칙이다. (전업 투자전문,투자일
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준법감시인 제도)에 대응하기 위해 다양한 방안을 모색하고 있다. 다양한 방안 중 공시 이전에 기업 내부적으로 회계 투명성을 자체적으로 검증하는 내부통제시스템의 구축이 가장 두드러진 현상으로 나타났다.
내부통제시스템은 회계정보
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