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준법감시인의 법적 책임에 관한 연구, 한국기업법학회, 2006
김수현 : 감사(위원회)제도와 준법감시인제도의 역할관계 고찰, 고려대학교, 2004
김건식 외 1명 : 준법감시인제도의 조기정착을 위한 시론, 한국증권법학회, 2002
이준행 : 증권회사 준
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준법감시인의 법적 책임에 관한 연구, 한국기업법학회, 2006
김수현, 감사(위원회)제도와 준법감시인제도의 역할관계 고찰, 고려대학교, 2004
김건식 외 1명, 준법감시인제도의 조기정착을 위한 시론, 한국증권법학회, 2002
서완석, 내부통제와 준
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준법감시인(부서)이 작성하여 전 회사에 부서별로 인쇄나 전자통신 등의 방법으로 배포하고 임·직원이 항상 열람할 수 있도록 비치·관리·활용해야 한다. 그리고 관련법규정이 변경되는 경우 일체의 변경사항을 조사하여 매뉴얼을 항상 갱
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준법감시인)의 기능
1. 감사실(또는 검사실)
2. 감사위원회
3. 법무실
4. 리스크관리부서
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 내부기준
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 시스템조직
1. 준법감시인
2. 준법감시부서
3. 윤리강령
4. 준법감시
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준법감시인)의 특징
Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 문화
Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 사후조치
Ⅴ. 컴플라이언스(준법감시인)의 거래정책
1. 개요
2. 고객주문 최우선 원칙
3. 24시간 규칙
4. 선행매매제한
5. 뮤추얼펀드거래시
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준법 매뉴얼을 완벽히 숙지하고, 사내 교육이나 내부 감시보고서 작성에 실질적으로 기여하는 것이 목표입니다. 장기적으로는 내부통제 시스템 개선 제안서를 직접 작성할 수 있는 실무형 준법감시인이 되는 것이 꿈입니다. 에이스아메
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준법 리스크 관리 프레임워크를 수립하는 것이 제 장기적인 목표입니다.
저는 준법감시인의 역할이 단지 법을 지키는 것을 넘어서, 조직이 ‘지속가능한 방향’으로 나아갈 수 있도록 이끄는 동반자 역할이라고 생각합니다. 입사 후에도 끊
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