우리나라 증권 및 자산운용업에 대한 규제와 감독

목차

Ⅰ. 들어가며

Ⅱ. 진입 및 퇴출규제 : 자본금 요건과 적합성 기준
1. 증권업
2. 자산운용업

Ⅲ. 건전성 규제
1. 적기시정조치제도
2. 경영실태평가제도

Ⅳ. 거래행위에 대한 규제
1. 영업행위준칙
2. 가격규제
3. 정보공시에 대한 규제
4. 불공정거래에 대한 규제

Ⅴ. 자산운용업에 대한 규제

Ⅵ. 금융기관의 법규위반에 대한 제제
1. 제제의 필요성
2. 개정 증권거래법

본문내용

하는 경우 고객과 금융기관에 막대 한 손실을 끼치게 되기 때문이며, 과거에는 직원의 불법행위에 대하여 회사에 대한 책임추궁이 미 약하고 과징금 징수 등의 재제수단이 없는 등 위법행위에 대한 제제 강도가 낮았음
2. 개정 증권거래법(2001) : 일부 위반행위에 대하여 금융감독위원회가 증권회사나 그 임직원에 대해 과징금을 부과 할 수 있는 근거를 마련.

키워드

우리나라 증권 및 자산운용업에 대한 규제와 감독,   증권업,   자산운용업,   거래행위에 대한 규제,   경영실태평가제도,   적기시정조치제도,   자산운용업에 대한 규제,   금융기관의 법규위반에 대한 제제